Het Openbaar Ministerie, de Minister van Financiën, de Stichting Autoriteit Financiële Markten, de Pensioen- & Verzekeringskamer, de Nederlandsche Bank NV en de Belastingdienst/FIOD-ECD hebben een convenant gesloten over de keuze tussen bestuursrechtelijke of strafrechtelijke afdoening van bepaalde overtredingen van de financiële wetgeving. Op grond van dat convenant zullen zij in voorkomende gevallen overleggen over de te volgen weg. De instanties kunnen op grond van de betreffende wetgeving verschillende sancties opleggen. Die verschillende sancties sluiten elkaar uit, dat wil zeggen dat het opleggen van een bestuurlijke boete tot gevolg heeft, dat strafrechtelijke vervolging niet meer mogelijk is. Het convenant geldt met ingang van 1 juli 2004 en is voor onbepaalde tijd aangegaan.